2016年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：单项选择题
单项选择题
1.证券交易所应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并向( )报告。
A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.登记结算公司
D.国务院证券监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第七十六条，证券交易所应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控;发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并向国务院证券监督管理机构报告。
2.期货是与( )相对应，并由其衍生而来。
A.债券
B.股票
C.现货
D.期权
参考答案：C
解题思路：
期货与现货相对，期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物。期货交易建立在现货交易的基础上，是一般契约交易的发展。
3.证券账户注册资料的查询需填写( )。
A.《自然人证券账户注册申请表》
B.《机构证券账户注册申请表》
C.《合伙企业等非法人组织机构证券账户注册申请表》
D.《证券账户注册资料查询申请表》
参考答案：D
解题思路：
自然人申请查询需填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交相关证件。法人申请查询需填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交相关证件。
4.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由( )确定并公告。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
C.中国人民银行
D.国务院银行监督管理机构
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。
5.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近( )未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A.2年内
B.6个月
C.18个月
D.1年内
参考答案：A
解题思路：
根据《期货公司管理条例》第十二条，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
6.以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是( )。
A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险
B.从业人员应为客户推荐高收益的产品
C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力
D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
参考答案：B
解题思路：
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
7.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券为( )，该账户不得用于证券买卖。
A.融资融券专用证券账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.融券专用证券账户
D.客户信用交易担保证券账户
参考答案：C
解题思路：
融券专用证券账户，是指用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A项，不存在融资融券专用证券账户这一说法;B项，客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金;D项，客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
8.证券公司代销基金产品，不属于禁止性情形的是( )。
A.预测基金的证券投资业绩
B.从基金管理人处收取客户维护费
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D.挪用基金销售结算资金
参考答案：B
解题思路：
AD两项，根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金;C项，根据《证券公司代销金融产品管理规定》的规定，证券公司代销金融产品，不得有的行为包括：采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
9.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，( )。
A.不予处罚
B.从轻处罚
C.从重处罚
D.加倍处罚
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第二百零二条，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
10.证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的( )。
A.15%
B.25%
C.10%
D.20%
参考答案：A
解题思路：
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
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