证券从业资格考试：2016年7月《证券市场基本法律法规》组合型选择题
61.证券公司与委托人签订金融产品书面代销合同应当明确约定的事项包括( )。
Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任承担
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
62.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形的，可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。
Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉
Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包，租赁或者委托给他人经营管理
Ⅲ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券
Ⅳ.聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
Ⅰ项，证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉时，可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。
63.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )等信息。
Ⅰ.委托记录
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.证券和资金余额
Ⅳ.证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第三十二条，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
64.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，( )。
Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取市场禁入措施
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅳ.上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
六：公司章程的内容×
65.孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利出资，李某以一处房产出资。以下做法符合《公司法》规定的有( )。
Ⅰ.张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户
Ⅱ.孙某出资的专利作价由其自行估计，张某和李某没有提出异议
Ⅲ.为了简化手续，李某没有办理房产所有权的转移手续
Ⅳ.公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利实际价额显著低于公司章程所定价额，要求孙某补足差额
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《公司法》第二十八条，股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户;以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。
66.关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
题目来源：考无忧
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任×
67.下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。
Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易或交易量
Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量
Ⅳ.利用非公开信息买卖证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《证券法》明确列示了操纵证券市场的手段：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。Ⅳ项属于内幕交易。
十二/三：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权×
68.下列各项中是由国有独资公司董事会作出决议的是( )。
Ⅰ.发行公司债券
Ⅱ.制订公司的利润分配方案
Ⅲ.公司增加注册资本
Ⅳ.决定公司内部管理机构的设置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
国有独资公司董事会依照《公司法》的规定行使职权。《公司法》第四十六条规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑪公司章程规定的其他职权。
69.期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料包括( )。
Ⅰ.申请书
Ⅱ.停业决议文件
Ⅲ.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告
Ⅳ.中国证监会规定的其他材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书;②停业决议文件;③关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;④中国证监会规定的其他材料。
70.在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人( )的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资
Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券
Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。
推荐阅读：
延伸阅读:
更多证券从业资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>证券从业资格证考试
考试拿高分? 考无忧助你考试无忧>>>专家推荐在线考题
