证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》：2016年5月组合型选择题
81.公司做出( )及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。
Ⅰ.减资
Ⅱ.合并
Ⅲ.分立
Ⅳ.增资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。题中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于内幕信息。
82.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
《证券公司风险控制指标管理办法》第二十一条规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
83.根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的是( )。
Ⅰ.未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股
Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第十五条，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
84.指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的( )进行监督。
Ⅰ.客户的交易结算资金的动用情况
Ⅱ.客户的委托资金的动用情况
Ⅲ.客户担保账户内的资金的动用情况
Ⅳ.客户证券的动用情况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第六十二条的规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
85.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码
Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认密码
Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任×
86.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )。
Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.基金份额
Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券，但衍生品除外
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
87.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，( )对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
四：分公司和子公司的法律地位×
88.证券( )活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
Ⅰ.发行
Ⅱ.托管
Ⅲ.登记结算
Ⅳ.交易
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》的规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
89.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列错误的是( )。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
90.下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是( )。
Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
Ⅲ.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十八条，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。Ⅳ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
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