2017年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题：单项选择题
1.发行质押债券，用于质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由( )代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A.中介机构
B.债务人
C.委托人
D.受益人
参考答案：A
解题思路：
质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。质押证券一般以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。
2.按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是( )。
A.价格优先、数量优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
参考答案：D
解题思路：
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
3.商业银行次级债务是指商业银行发行的，固定期限不低于( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行的长期债务。
A.7年(含7年)
B.5年(含5年)
C.8年(含8年)
D.10年(含10年)
参考答案：B
解题思路：
商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
4.一般来讲，政府债券与公司债券相比( )。
A.公司债券风险大，收益低
B.公司债券风险小，收益高
C.政府债券风险大，收益高
D.政府债券风险小，收益稳定
参考答案：D
解题思路：
政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。
5.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：B
解题思路：
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
6.关于混合资本债券，下列说法正确的是( )。
A.期限在10年以上
B.清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之后
C.发行之日起10年内不得赎回
D.清算时，混合资本债券本金清偿顺序在一般债务之前
参考答案：C
解题思路：
我国的混合资本债券具有以下四个基本特征：①期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。②混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股东支付现金红利的情况，则发行人必须延期支付利息。在不满足延期支付利息的条件时，发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。③当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本。④混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。
7.下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能?( )
A.组织、监督证券交易
B.证券账户、结算账户的设立
C.受发行人的委托派发证券权益
D.证券交易所上市证券的清算和交收
参考答案：A
解题思路：
证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记及权益登记;④证券和资金的清算交收及相关管理;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;⑦中国证监会批准的其他业务。
8.下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，不正确的是( )。
A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C.LOF必须采用指数基金模式
D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
参考答案：C
解题思路：
与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金;同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。
9.1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是( )。
A.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映
B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映
C.转贷资金同时在在中央预算和地方预算中反映
D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映
参考答案：D
解题思路：
1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。由于国债转贷地方是中央发债，地方使用，不列中央赤字，因此，转贷资金既不在中央预算反映，也不在地方预算反映，只在往来科目列示。
10.上海证券交易所某国债面值100元，成交的回购交易为年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，购回价格为( )元。
A.100.70
B.100.40
C.100.60
D.100.51
参考答案：D
解题思路：
购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。本题，购回价格为：100+2%×100×91÷360≈100.51(元)。
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