证券市场基本法律法规须记数字:基金法

发布于 2017-11-15 10:33  编辑:木子
0

证券市场基本法律法规须记数字:证券法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。


2.设立基金管理公司的数字条件:

①注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

②主要股东从事证券经营等具有较好业绩,最近3年无违法记录


3.基金管理公司的主要股东:出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东。


4.封闭式基金通常有固定的封闭期:10~15年


5.开放式基金,投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后,随时提出赎回申请。


6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开,或未实行分账管理的,处5~50万罚款;对直接责任人处3~30万罚款。


7.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。


8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的,处违法所得1倍~5倍罚款;没得或不足100万的,处以10~100万罚款;对直接责任人处3~30万罚款。

 

小编推荐:

更多证券从业资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>点击查看

考试拿高分考无忧助你考试无忧>>>点击做题


本文网址:http://www.k51.com.cn/info/zqcyagz/1711/1516451.html
选择分享到: