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21.中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是（ ）。
A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制
B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制
C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制
D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制
参考答案：A
紧的货币政策主要政策手段是：减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制。
22.假设市场中存在一张面值为1元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为1，投资该债券第一年的当期收益率为（ ）。
A.5.00%
B.10.00%
C.7.20%
D.3．52％
参考答案：C
第一年的利息收入为：C=1×7％=7)，第一年的债券价值为：P=1／(1+1=972．73(元)。所以，该债券第一年的当期收益率为=C／P=772．73=7．2％。
3.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（ ）。
A.各地证券业协会
B.上海、深圳证券交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证券业协会
参考答案：C
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
4.金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括（ ）。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.利率期货
D.金融期权
参考答案：C
金融衍生产品从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生产品。
5.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4万元，出现概率是5在最差情况下的流动性缺口为2万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（ ）。
A.盈余45元
B.缺口4万元
C.盈余35元
D.缺口3万元
参考答案：C
根据题意有：8×25％+4×52×25％=35万元。
6.财务报表分析法中的（ ）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。
A.比率分析法
B.因素分析法
C.趋势分析法
D.比较分析法
参考答案：D
比较分析法也是财务报表分析常用的一种技术分析方法，是对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系。
7.下列关于年金的说法中，正确的是（ ）。
A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流
B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流
C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流
D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流
参考答案：A
年金(普通年金)是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同、不间断的现金流。
28.下列关于道氏理论说法，正确的是（ ）。
A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力
B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票
C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早
D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义
参考答案：A
道氏理论应注意的问题有：①不是用来指出应该买卖哪只股票，对大形势的判断有较大的作用，无法判断小波动，次要趋势；②可操作性较差，首先，道氏理论的信号太迟，结论落后于价格变化；其次，理论本身有缺陷。
9.通常，对于（ ）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。
A.成长
B.保守
C.稳健
D.激进
参考答案：B
保守型投资者的风险偏好特点是本金安全第一，追求收益稳定，厌恶风险。
市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为（ ）时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。
A.正值
B.负值
C.零
D.大于等于零
参考答案：B
市场风险管理中的久期缺口可以用来评估利率变化对投资机构某个时期的流动性状况的影响。其中，当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。
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