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单选题
1、证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，证监会采取的措施不包括( )。
A、行政警告
B、责令改正
C、责令定期报告
D、出具警示函
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查转融通业务的违规处罚。证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的，由中国证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
在转融通业务中，证券金融公司应当保持充抵保证金的每种证券余额不得超过该值券总市值的( )。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该值券总市值的15%。
3、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括( )。
A、转融通获利情况
B、转融资余额
C、转融券余额
D、转融通成交数据
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：(1)转融资余额。(2)转融券余额。(3)转融通成交数据。(4)转融通费率。
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