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6[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
参考答案：B
参考解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
7[单选题] 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。
A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核
参考答案：C
参考解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
8[单选题] 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
参考答案：B
参考解析：B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
9[单选题] 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
参考答案：C
参考解析：参见《证券公司监督管理条例》第二十三条规定。
10[单选题] 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：C
参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。
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