为了帮助大家顺利通过考试，考无忧小编请大家开始认真的做题，这是专门为您整理的一部分证券从业资格考试试题。
1[单选题] 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
参考答案：A
参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
2[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。
A.具备2年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
参考答案：A
参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信.品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
3[单选题] 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
参考答案：D
参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
4[单选题] 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
参考答案：C
。参考解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
5[单选题] 申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.省级人民政府
参考答案：B
参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
考无忧小编帮大家提供的证券从业资格考试试题都在这啦，由衷希望以上的试题对大家有帮助。
看过本文的人还看过：
考无忧小编推荐：
更多证券从业资格考试报考条件、考试时间在这里>>>证券从业资格考试
专家推荐在线考题！点击立即做题（含历年真题）>>>证券从业考试题库
想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧！>>>2018年证券从业资格考试题库下载
